(资料图片仅供参考)

华安证券股份有限公司             关于宁波喜悦智行科技股份有限公司                          被保荐公司名称：宁波喜悦智行科技股份有限保荐机构名称：华安证券股份有限公司                          公司（以下简称“喜悦智行”或“公司”）保荐代表人姓名：杜文翰               联系电话：010-56683565保荐代表人姓名：李超                联系电话：010-56683570现场检查人员姓名：李超、许笑凯现场检查对应期间：2022 年度现场检查时间：2022 年 12 月 23 日一、现场检查事项                                      现场核查意见（一）公司治理                                  是      否   不适用现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查公司相关的文件、原始凭证及其他资料；查看公司的主要生产、经营、管理场所等。                                     √内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整                                     √规范性文件和本所相关业务规则履行职责                                     √息披露义务                                                       √相应程序和信息披露义务（二）内部控制现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查公司内部控制相关的文件、资料；查看公司的主要生产、经营、管理场所等。                             √门（如适用）                             √部审计部门（如适用）                             √用）                             √计部门提交的工作计划和报告等（如适用）                             √工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）                             √部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）                             √情况进行一次审计（如适用）                             √计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）                             √计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）                             √部控制评价报告（如适用）                             √建立了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况。                             √信息披露管理制度的相关规定（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查审议程序、信息公告，关注关联交易内容、性质和价格等；查阅公司投资者关系管理制度、投资者关系活动记录表等相关文件及原始凭证等。                           √或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度                           √间接占用上市公司资金或者其他资源的情形                           √义务                                     √务                                     √债务等情形                                     √应的审批程序和披露义务（五）募集资金使用现场检查手段：查阅募集资金使用相关决议文件、付款凭证、银行对账单等。                             √情形时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资                             √金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资                             √效益是否与招股说明书等相符（六）业绩情况现场检查手段：对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；查阅公司财务报表、公告等文件。（七）公司及股东承诺履行情况现场检查手段：查阅公司公告内容；了解承诺情况和履行情况。（八）其他重要事项现场检查手段：对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；查阅公司公告及相关决议资料。                             √或者风险                             √相关要求予以整改二、现场检查发现的问题及说明无

查看原文公告

关键词： 喜悦智行: 华安证券股份有限公司关于喜悦智行2022年度定期现场检查报告